健康、安全与环保管理体系健康、安全与环保管理体系 第一部分 健康、安全与环境(HSE)管理体系基础知识 健康、安全与环境管理管理体系简称为HSE管理体系，或简单地用HSE MS(Health, Safety and Environment Management System)表示。 HSE MS是近几年出现的国际石油天然气工业通行的管理体系。它集各国同行管理经验之大成，体现当今石油天然气企业在大市场环境下的规范运作，是突出以人为本、预防为主、领导承诺、全员参与、持续改进先进理念的管理标准体系。 第一章 概述 1. ISO900...

　　健康、安全与环保管理体系 第一部分 健康、安全与环境(HSE)管理体系基础知识 健康、安全与环境管理管理体系简称为HSE管理体系，或简单地用HSE MS(Health, Safety and Environment Management System)表示。 HSE MS是近几年出现的国际石油天然气工业通行的管理体系。它集各国同行管理经验之大成，体现当今石油天然气企业在大市场环境下的规范运作，是突出以人为本、预防为主、领导承诺、全员参与、持续改进先进理念的管理标准体系。 第一章 概述 1. ISO9000标准与企业管理 --- ISO:国际标准化组织(新定标准占全世界的40%) --- 9000:ISO标准序列号 (1)ISO9000的性质 --- 是一套管理标准和质量标准 --- 是对技术规范的补充 --- 是推荐性标准 --- 具有指导性、通用性;鼓励企业灵活采用 --- 一旦采用，具有强制性 --- 审核认证依据，检查评定依据 (2)ISO标准的特点 --- 标准化管理 + 人本管理 (3)ISO9000标准的主要思想 ? “预防为主”的思想 --- 质量是设计和制造出来的，而不是检查出来的 --- 从设计到服务的全过程通过预防管理，防止不合格的出现 ? “下道工序是上道工序的顾客”的服务思想 ? 不断改进的思想 (4)ISO9000精神 该说的说到; 说到的做到;做到要有效 2.HSE体系的形成 (1)据ILO(国际劳工组织)统计，全球每年发生伤亡事故约70万起，死亡110万人，中国，印度等发展中国家事故死亡率高出发达国家1倍以上; (2) 20世纪30年代，随着保险业的兴起，发展了安全评价技术 (3)20世纪70年代以后世界范围发生了许多起震惊世界的火灾、爆炸、有毒物质泄漏事故，促进了安全管理体系的建立 ---1974年英国夫利克斯保罗化工厂发生环已烷蒸汽爆炸事故，死亡29人，受伤109人，直接经济损失700万美元; ---1975年荷兰国营矿山公司10万吨乙烯装置中的烃类气体逸出，发生蒸汽爆炸，死亡14人，受伤106人，毁坏大部分设备; ---1978年西班牙巴塞罗那市一辆丙烷槽车因充装过量发生爆炸，造成150人被当场烧死，130人烧伤，100多辆汽车和14幢建筑被毁; ---1984年墨西哥城液化石油气供应中心站发生爆炸，490人死亡，4000多人受伤，900多人失踪; ---1984年12月3日印度博帕尔农药厂发生甲基异氰酸酯泄漏的恶性中毒事件，造成2500多人中 1 毒死亡，20万余人中毒。 (4)HSE的形成过程 1991年壳牌石油公司委员会发布健康、安全与环境(HSE)方针指南 1991年在海牙召开第一届E&P论坛的健康安全与环境国际会议，HSE的完整概念被普遍接受 1994年E&P论坛的健康安全与环境国际会议在印度尼西亚雅加达召开，CNPC派代表团参加。 1994年7月，壳牌石油公司为E&P制订HSE管理体系导则。同年9月，壳牌石油公司颁布《健 康、安全与环境管理体系》 1996年1月ISO/TC67的SC67分委员会发布《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》 (ISO/CD14690标准草案) 1997年6月27日，正式颁布SY/T6276-1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》。 3. HSE体系的基本思想 “所有事故都是可能认识的” “所有事故都是可能预防的” “所有事故都是可能避免的” 4. 实施HSE的意义 (1)可以使企业有效地减少事故和职业危害，降低作业风险; (2)可以系统地进行安全管理; (3)可以用最少的达到最佳的安全效果; (4)建立优秀的企业文化，树立良好的企业形象; (5)可能提高企业经济效益，增强国际竞争力，促进企业参与国际竞争。 第二章 HSE管理体系解析 一、SY/T6276标准的基本框架 • 共7个一级要素，26个二级要素。 5.1领导和承诺 5.2方针和战略目标 5.3组织结构、资源和文件 7个二级要素 5.4评价和风险管理 6个二级要素 5.5规划(策划) 5个二级要素 5.6实施和监测 6个二级要素 5.7审核和评审 2个二级要素 二、HSE管理体系的基本原理 PDCA模式 2 基本框架要素分析 二、HSE管理体系的基本原理领导和承诺方针目标PDCA管理模式组织、资源和文件评价和风险管理持续改进领导和规划和实施监测承诺审核和评审 2 HSE方针，HSE管理体系模式 目标，责任,重要过程 标准等和活动 危害和影响评估

　　反馈 纠正纠正 实施改进改进 检查监测 审核、 评审 三、关键要素分析 1、对7个一级要素的管理要求和需要开展的活动(行动)分别进行了阐述; 2、中油集团的HSE方针: 3、中油集团的战略目标: 四、SY/T6276标准的要素分析 5.1 领导和承诺 1、领导(Leadership) 领导— 指人，即领导者。由组织任命，各级负责人 领导— 指活动、过程。该过程包含了确定一个组织应当前进的方向，以及如何带领该组织的人员 朝着目标、方向努力，以实现预期的目标 2、承诺 两个承诺一个框架: 满足法律法规的承诺; 持续改进的承诺; 为HSE目标、指标的制定提供框架; 3、最高管理者的职责: • 为体系的建立与运行提供强有力的领导与支持; • 提供切实、可行、有效的资源保证; • 提出明确的承诺、方针和目标; • 任命管理者代表，并明确其职责与权限; • 定期组织管理评审。 4、企业文化的内容: • 公司提高全员HSE表现的信念; • 促进提高全员HSE表现的水平; • 各级员工自觉参与HSE体系的建立和运行; • 员工自觉承担个人HSE表现的职责和义务; • 保证HSE管理体系有效运行。 企业文化的核心是:培育职工的认同感 5.2 方针和战略目标 方针和战略目标:是高层管理者为公司制定的HSE管理方面的指导思想和行为准则，是公司对HSE 3 管理的意向和原则的陈述，是体系建立和运行的指南。 1.公司应制定方针目标; 2.方针目标要形成文件，并有管理程序; 3.方针目标与公司总方针目标保持一致; 4.员工理解、贯彻实施; 5.定期评审。 方针、目标举例: BP—阿莫科公司 方针:每为BP的员工，无论身处何地，都有责任做好健康、安全和环保工作，良好的健康、安全 和环保业绩是我们事业成功的关键 目标:不发生事故、不损害人员健康、不破坏环境 方针目标的管理 • 方针目标必须层层分解、落实，得到各级组织的有效实施; • 目标指标应是具体量化、可实现和可测量的; • 方针目标必须定期评审其适应性; • 方针目标必须体现对持续改进的承诺。 5.3组织结构资源文件 5.3.1 组织结构和职责 1.实施HSE管理的组织机构明确(包括:行政管理机构、HSE管理机构、监督机构、应急机构、 资源管理机构); 2.机构的职责明确。机构职责与 HSE职责一致; 3.员工、岗位的职责明确; 4.机构和员工职责的管理部门明确; 5.机构职责形成文件(包括机构图表)。 5.3.2 管理代表 • 明确管理代表 • 规定管理代表职责 • 管理代表任命及职责应形成文件 5.3.3 资源 1.足够的资源是HSE体系有效运行的保证。 2.资源分配应吸收各方代表、专家的意见。 3.管理部门及年度资源配置计划应明确，应定期检查、评审资源分配。 4.资源分配与管理评审、变更管理、风险管理要素密切相关。 5.3.4 能力 5.3.4.1 概述 1.能力评价的范围:各级应急组织及人员，项目组成员，特殊工种及危害岗位人员、新项目、新方 法开工之前，承包方能力的评价，所有承担体系职责的人员具备相应的能力。 2.评价管理:评价计划; 评价组织及人员; 评价标准; 定期评价 5.3.4.2 培训 1.根据需要提供培训。 2.培训方法:理论培训、实际操作培训。 3.培训范围:承担主要活动和任务的员工。 ? 常规培训:三级教育、特殊工种上岗和换证、风险管理人员上岗和能力培训、全员培训。 ?非常规培训:特殊作业、三新培训、各种事故状态、应急、变更。 4 4.培训性质:培训内容和培训机构资质应符合规定要求。 5.培训有计划，培训目的明确。 6.培训记录应保存。 7.培训效果监督、改进。 8.HSE体系文件(如:计划书、应急计划等)必须培训。 9.培训管理部门、职责、教材等应明确。 5.3.5 承包方 1.对承包方的要求: 建立适当体系; 承认公司的方针、目标; 了解公司的企业文化内涵、应急计划、各类事故及不符合、变更信息; 2.承包方应遵守公司的HSE体系规定。 3.公司与承包方应有特定的关系文件(如:

　　、作业过程的控制文件、HSE工作计划书、应急计 划等)。 4.规定各项活动各自的职责(包括设施管理)。 5.公司应对承包方有关人员进行HSE培训。 5.3.6 信息交流 1.信息交流的范围:内部信息、外部信息; 2.交流内容、方式; 3.信息管理部门、岗位职责应明确; 4.传递程序明确，传递通畅; 5.信息传递要留有记录; 6.要可追溯。 内部信息包括:1.方针目标的宣传、分解、考核。 2.项目/活动中的风险和危害、预防控制和削减 措施、应急计划。 3.违背程序的潜在后果等。 4.紧急情况与外部联系的手段与应急安排的交流。 5. 风险削减、应急、变更。 6.职责与考核。 7.各种标准规定办法、领导签发的文件。 8.各种会议、广播、 出版物、情况通报。 外部信息包括:法律、法规、标准; 政府、上级规定要求; 甲方及顾客的要求 5.3.7文件及其控制 5.3.7.1管理体系文件 体系文件结构层次: – 管理手册 – 程序文件 – 作业文件 5.3.7.2 文件控制 1.文件控制的内容:批准、发放、使用、更改、作废、回收、标识、编号、分类、归档、保存、更 新、处置 等。 2.受控文件应有清单。 3.文件应定期评审，必要时进行修改，作废文件应收回。 4.文件应注明日期、保存期限。 5.文件应字迹清楚。 文件的作用:使全体员工: ---理解一致; ---行动一致; ---效果一致 5 5.4评价与风险管理 5.5规划、策划指南 5.5.1 总则 制定年度HSE工作计划; 针对具体目标和表现准则的实现制定 HSE管理

　　(如:HSE计划书)。 5.5.2 设施的完整性 建立设施台帐。 每台(套)设施完整性应有准则。 使用的设施完整性应进行检查。 新设施、设备购买和使用前应进行评价。 设施应定期维护保养，并有记录。 设施完整性程序应强调设施结构完整、应急、救生、防护等系统的有效性。 设施的管理责任应明确。 5.5.3 程序和工作指南 1.程序—是指为进行某项活动所规定的途径(5W1H)。 2.评审识别由于缺乏程序导致违反HSE方针、法规、表现准则的活动，并制定控制程序。 3.控制的活动应包括全过程: 采购、供、管、运、发、使用; 原材料、半成品、成品、废弃物处理。 5.5.4 变更管理 1.变更的范围: 机构、职责、人员、设计、工艺、设备、设施、工作程序、法律法规。 2.变更程序: 提出变更—评审变更(评审风险)—提出措施—审批—实施—监测—后评估。 3.变更的全过程形成文件，要留有记录。 4.变更的性质:永久性、暂时性。 5.5.5 应急反应计划 应急反应计划 • 定义: 基于在某一处发现潜在事故及其造成影响的场所，建立一套正式书面计划，对现场、场外如何处 理事故和影响进行描述。 应急反应的目的 • 使任何可能引起的紧急情况得到控制，并进行消除; • 减少对人、环境和财产的不利影响; • 有备无患，建立起对突发事件的应对能力。 应急情况 6 常见应急情况 序号 类 型 危害来源 1. 作业突发事件 火灾、爆炸等 2. 人身伤害 机械伤害、物体打击、烧伤、高处坠落、、触电、传染病 3. 急性中毒 HS、CO、食物、饮水中毒 2 4. 可燃、有害物质泄漏 化学危险品、油料、有毒物质、放射性物质 5. 自然灾害 洪水、风暴、沙尘、暴雪、雷电、山体滑坡、炎热、严寒 6. 其他 战争、抢劫、叛乱 编制应急计划的依据: • 危害识别 • 风险评估 • 事件及相关后果的可能性 • 事件的严重性 应急反应的原则 1)建立一套直观、实用的应急反应程序; 2)按“保护生命、环境和财产”优先权排列; 3)保护公司财产和保护公司的形象; 4)满足管理者、股东、业主和媒体的不断需求。 应急计划演习 组织内人员、相关方清楚 应急计划评估 有计划进行应急演习 检验效果 持续改进 5.6 实施和监测 5.6.1 活动和任务 1(活动和任务的范围: 所有的活动和任务; 最高管理层的活动和任务; 监督、管理者的活动和任务; 现场工作者的活动和任务。 2(活动和任务启动程序: 项目(活动)—目标—策划—活动方案—实施程序和工作指南—监测—评审—总结。 3(活动和任务的控制要形成文件的程序或指导书。 5.6.2 监测 监测的控制要求: 1(设备的校准、维护、存放、运输要求; 2(人员的取证、培训; 3(数据的处理与分析; 4(监测方法的使用与周期，监测点及抽样率。 5(

　　应有计划，明确监测点清单、监测项目、时间、地点、频率。 6(监测结果应记录、分析。 7(监测结果偏离准则时，应采取措施 7 绩效监测的方法可包括: 作业现场安全检查、巡视; 设施安全检查、监控; 作业环境监测; 安全行为、管理水平的检测、评估; 事故、事件、职业病统计分析。 5.6.3 记录 1(记录范围:所有HSE体系有关的活动和任务都要留有记录，如审核、评审、策划、实施、 应急、变更、资源、事故、不符合、监测、评价、查体。 2(建立记录控制清单。 3(记录的控制内容:应有管理程序; 记录要完整、真实、可靠、易得、清晰; 记录妥善保存、保管; 规定记录的保存时间、部门; 保密性要求。 5.6.4 不符合和纠正措施 1(不符合:与标准、规定、体系要求不相符的活动、记录、证据都为不符合。 2(不符合的来源:审核、评审;监测结果; 检查结果;相关方反映与投诉;上级的情况通报;事 故调查。 3(分析不符合产生的原因 4(制定实施纠正措施。 5.6.5 事故报告 1(事故的界定: 轻微、一般、重大、特大、特别重大。 2(明确各级管理职责。 3(事故管理程序:事故发生(保护事故现场)—上报—调查组—调查方案—现场调查—事故报 4(明确事故管理机制。 5.6.6 事故调查处理 1(界定事故性质、严重程度。 2(组成调查组。调查组组成条件: 专业性、广泛性、层次性、经验、监测机构。 3(调查组职责: 调查方案、现场调查、调查报告、事故的统计分析。 4(事故必须认真、详细调查。 事故原因应查清，以便判断。 5(调查结果应记录。 6(事故处理的“四不放过”原则: 发生事故后，要做到事故原因未查清不能放过;相关人员未受 到教育不能放过;整改措施未落实不能放过;责任人员未受到追究不能放过。 5.7审核和评审 5.7.1 审核 1(审核的目的:评价体系的符合性、有效性。 2(应制定年度审核计划。 3(应制定每次审核的计划。 4(审核的实施过程应完整，并记录。 5(审核应考虑上次审核的结果。 6(审核发现的问题责任部门应采取措施。 8 7(措施的实施应跟踪。 8(审核员应具备资质。 9(审核员应与受审核部门和活动无关。 5.7.2 评审 1(由最高管理者定期组织评审。 2(评审应有计划。 3(评审目的:适应性、有效性。 4(管理评审过程应予记录。 5(管理评审应由最高管理者作出结论。 6(管理评审应形成评审报告。 7(管理评审提出的问题及措施，应跟踪验证。 8(评审应有利于持续改进。 第三章 HSE体系的建立与运行 一、建立HSE管理体系的基本过程 1(领导决策和准备 最高管理者提供强有力的领导。 最高管理层统一认识，齐抓共管。 确定体系建立的总体原则和时间表。 任命管理者代表。 组建工作班子，制定实施具体工作计划。 提供资源保证。 协调解决体系建立过程中重大问题。 制定HSE承诺和方针目标。 2(培训 领导层培训: 包括:SY/T6276标准简介、体系建立的基本过程。 体系建立骨干培训: 包括:SY/T6276标准理解、体系建立基本过程、文件编写。 内审员培训: 包括:SY/T6276标准的审核要点、审核基础知识。 体系文件培训: 包括:管理手册、程序文件、作业文件、应急计划等。 “两书一表”编写培训: 包括:HSE基础知识、风险识别安全评价技术、“两书一表”编写 3(HSE初始状态的分析与评价 HSE初始状态评审是建立管理体系的基础。 HSE初始状态评审报告的基本内容: 公司的基本概况; HSE管理现状分析; HSE管理现有硬件资源分析; 主要危险源、污染源、有毒有害场所分布及控制能力; 综合分析与评价; 是否具备建立HSE管理体系的基本条件的综合结论; 建立HSE管理体系的建议。 HSE初始状态评审报告应经最高管理者签字认可。 4(体系的总体设计与文件开发 确定体系覆盖的部门和场所。 确定体系覆盖的产品、活动。 制定HSE承诺和方针目标。 确定体系文件的层次(管理手册、程序文件、作业管理文件、作业指导书和作业计划书)。 结合标准要求和公司实际，确定需开发的体系文件目录。 明确HSE体系管理的机构和各部门职责。 确定管理者代表和文件编写部门。 9 5(体系文件的编制 文件编制是文件化体系建立的主要过程。 明确要求、落实职责、分工到人。 管理手册、程序文件、作业文件的编制可分步实施。 文件的内容应符合SY/T6276标准并结合公司实际。 和ISO14000、ISO9000等接口关系，发展趋势。 二、HSE体系试运行 管理手册、程序文件发布以后，进入试运行阶段。 标志着公司的HSE管理活动开始按体系文件的规定运作。 试运行与正式运行无本质区别。 试运行的目的是及时发现体系文件和运行中的问题。 试运行的难点是传统观念和习惯作法阻碍。 试运行的关键是领导强有力的推动。 三、 内部体系审核 内审的目的是验证体系的符合性、适宜性、有效性。 管理者代表应亲自组织内审。 内审应有计划、按程序进行。 内审员应具备资格。 内审资料应全部保留。 内审发现的问题必须制定措施，认真整改。 四、管理评审 必须由最高管理者亲自组织。 评审的目的是体系的适应性、有效性。 评审内容至少包括:方针目标的适宜性、资源配置的充分性、评价和风险管理的有效性。 评审应有计划。 评审资料应保留。 五、HSE管理体系认证 申请HSE管理体系认证的组织应具备的基本条件: (1)申请方需具备独立的管理职能或为独立核算的实体; (2)已按SY/T6276-1997和OSH标准建立了管理体系，实施运行至少三个月，并完成至少两次内 审和一次管理评审; (3)当年无特大事故(工业、交通、火灾、污染、职业卫生);近两年内千人死亡率、千人重伤率 达到考核标准;其它安全环保和健康指标达到国家和地方要求。 第四章 两书一表 一、HSE作业指导书 1 HSE作业指导书的性质和作用: HSE作业指导书是基层组织执行作业的HSE行为准则。 2 HSE作业指导书的特点: ----体现HSE管理中“共同性”、“普遍性”、“通用性”和“指导性”原则。 10 ----实用的时间长、范围广，内容相对固定或“静态”不变。 ----适用于本公司大多数(某专业)作业队施工中的健康、安全与环境管理实施的指导。 ----内容保持相对稳定，一般不随项目改变。 3作业HSE指导书的结构: 4 作业HSE指导书的内容 (1)HSE管理体系 ----HSE承诺 ----HSE管理方针和目标 ----HSE指标 (2)组织结构 ----管理模式 ----组织结构 ----主要岗位分布及危险点源 (3)岗位HSE职责 -----岗位条件 ----岗位HSE职责 ----岗位风险 ----岗位规定 ----操作指南 (4)风险及控制 ----风险识别 ----风险削减及控制 ----应急措施 (5)记录与考核 二、HSE作业计划书 1 HSE作业计划书的性质和作用 2 HSE作业计划书的特点: ----体现“针对性”、“实用性”、“可实施性”和“计划性”的原则。 ----不同的作业项目内容不同。 ----内容具体详细，操作性强。 3作业HSE计划书的内容 (1)项目概述 ----项目概况 ----地理环境 ----社会环境 ----气象 ----外部依托 ----工区营区的布置 ----法律、法规 3 政策和目标 ----HSE政策 ----HSE目标 11 ----业务范围和 ----HSE业绩 4 人员组织与职责 ----现场HSE小组 ----HSE职责 ----作业队关键人员能力评估 主要技术工种、关键岗位、特殊岗位人员的能力进行评估，是否满足项目的需要。 员工培训 培训计划内容包括: • 学习《HSE作业计划书》 • 风险削减和控制措施 • 应急预案 • 岗位HSE知识及相关专业技术知识和防范HSE风险技能等知识。 5 主要设备、HSE设施及用品 6 危害识别与控制 ----HSE危害风险识别 ----风险评价 ----风险控制 风险削减措施控制措施;HSE关键任务 7 作业HSE应急反应计划 ----应急组织 ----HSE应急预案 作业应急序案的主要内容包括: 现场应急反应工作的组织、人员和职责;应急设备、物资、器材的准备;应急实施程序;现场培训 及模拟演习计划;紧急情况报告程序、联络人员和联络方法;作业现场、营区紧急情况下的逃生路线图; 简易交通图等。 ----应急实施程序 根据本作业项目可能发生的紧急险情，并按照有关规范的要求，制定切实的实施程序，如: 火灾及爆炸应急程序; 硫化氢防防护应急程序; 油料、燃料及其它有毒物质泄漏应急程序; 井涌、井喷应急程序; 放射性物质落井应急程序 现场急救医疗程序; 恶劣天气应急程序及其它应急程序等。 8 作业HSE

　　和文件控制 9 信息交流 ----HSE会议 ----报告和气记录 ----野外通讯 ----变更管理 ----与相关方的交流 10 监测和整改 11 审核和总结回顾 HSE检查表 检查的内容包括但不限于: 12 HSE管理小组人员配备和职责落实情况; 是否按HSE管理运作情况; 有关HSE管理的规章制度制定的情况; 作业HSE指导书、计划书执行情况; HSE检查的执行情况、检查表及记录情况; 有关HSE管理的法律、法规、规程、规定等文件资料;资料管理情况; 对员工进行健康、安全与环境保护方面的宣传、教育和培训情况; 有关的HSE规章制度、措施是否上墙;危险部位警示标志或警示牌的配备和管理情况等 检查表的类型 ----按检查周期: 开工前;月;周;班或不定期 ----按类型: 安全;环境;健康;大型作业等 ----按检查级别: 自检;上级;业主方;第三方 ----按检查对象: 管理;员工;设备设施等 第二部分 职业健康安全管理体系 二、职业健康安全管理体系试行标准 1.范围 本标准提出了对职业健康安全管理体系的基本要求，目的是使组织能够控制其职业健康安全危 险，持续改进职业健康安全绩效。 本标准适用于任何有以下愿望的组织: (1)建立职业健康安全管理体系，有效地控制和消除员工和其他有关人员可能遭受的危险及危 害因素; (2)实施、维护并持续改进其职业健康安全管理体系; (3)保证遵循其声明的职业健康安全方针; 13 (4)向社会表明其职业健康安全工作原则; (5)谋求外部机构对其职业健康安全管理体系进行认证和注册; (6)进行自我评价并公开评价结果。 标准中提出的所有要求，旨在帮助组织建立职业健康安全管理体系，其适用的程度取决于组织安 全健康方针、业务活动的特点及其危险性和复杂性。 2.规范性引用文件 GB/T19000-2000 质量管理体系 idtISO9000:2000 基础和术语 3. 术语和定义 3.1 事故 accident 造成死亡、职业病、伤害、财产损失和其它损失的意外情况。 事件 造成或可能造成事故的情况 说明: 事故是意外事件，事件包括事故 3.2 审核 audit 判定活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否得到有效实施并适用于实现组织的方 针和目标的一个系统化的验证过程。 说明: 审核是一个“判定”的验证过程，这意味着审核需要确定审核准则、界定审核范围，对所需信息进 行收集、分析、说明。 3.3 持续改进 continual improvement 强化职业健康安全管理体系的过程，目的是根据组织的职业健康安全方针，从总体上改善职业健康 安全绩效。 说明: (1) 持续改进是体系运行的基本要求和基本特点之一; (2) 持续改进强调的不仅是组织的职业健康安全绩效 3.4 危险源 hazard 可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。 说明: 危险源是可能导致人员伤亡或物质损失事故的潜在不安全因素 3.5 危害源辩识 hazard identifieation 识别危害的存在并确定其性质的过程。 说明: 危害源辩识是控制事故发的第一步，只有识别出危险源的存在，找出导致事故的根源，才能有效地 控制事故的发生。 3.6 相关方 interested parties 关注组织的职业健康安全状况或受其影响的个人或团体。 说明: 关注组织的职业健康安全状况的相关方可能有:执法当局、新闻媒体、者、供应方、员工、社 区居民、承包方等 3.7 不符合 non-conformance 任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失或作业环境破坏的违背作业标准、规程、规章或 管理体系要求的行为或偏差。 说明: 14 3.8 目标 odjectives 组织制定的为激发员工安全表现行为、并预期必须要达到的职业健康安全工作目的、要求和结果。 说明: (1)目标在内容上应当可以分解 (2)目标在组织内部可以分解 (3)目标应尽可能量化 3.9 职业健康安全 occupational safety and health 影响作业场所内员工、临时工、合同工、外来人员和其他人员安全与健康的条件和因素。 说明: 职业健康安全是指防止劳动者在工作岗位上发生职业性伤害和健康危害，保护劳动者在工作过程中的安全与健康。职业安全包括工作过程中防止机械外伤、触电、中毒、车祸、坠落、爆炸、火灾等危及人身安全的事故发生。职业健康则是对工作过程中对人体健康造成危害或引起职业相关病症发生的有毒有害物质的防范。 3.10 职业健康安全管理体系 occupation safety and health management systen 便于组织与业务相关的职业健康安全风险管理的全部管理体系的一个部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织机构、规划活动、职责、制度、程序、过程和资源。 3.11 组织 organization 具有自身职能和行政管理的企业、事业单位或社团。 说明: 或是上述单位的部分或组合，无论是否法人团体，公有或私有。 3.12 绩效 performance 组织根据职业健康安全方针和目标，在控制和消除职业健康安全危险方面所取得的成绩和达到的效果。 说明: 职业健康安全绩效是可以测量和评价的。测量和评价包括管理活动和结果测量。 3.13 风险 risk 特定危险事件发生的可能性与后果的组合。 3.14 风险评价 risk assessment 评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。 3.15 安全 safety 免遭了不可接受的风险的状态。 说明: 安全是一个相对概念。对于一个组织，经过风险评价，确定了不可接受风险，那么就要采取措施将不可接受风险降至可允许的程度，使得人们免遭不可接受的风险的伤害。 3.16 可允许风险 toterable risk 组织根据法律义务和职业健康安全方针，已降低至可接受程度风险。 4. 职业健康安全管理体系要素 4.1 总要求 组织应建立并保持职业健康安全管理体系。 4.2 职业健康安全方针 职业健康安全方针内容 ---持续改进的承诺 ---遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺 ---适合组织的职业健康安全风险性质和规模 15 要求: ----形成文件，实施并保持; ----传达到全体员工，使每个人都认识其在职业健康安全方面的义务; ----可为相关方所获取; ----定期进行评审，确保其适宜性; ----经最高管理者批准。 相关方 ----受组织绩效影响的; ----与组织绩效有关的: 思考题 1.组织为什么要制定方针,方针的作用是什么? 2.方针为什么要最高管理者批准? 3.方针中应承诺什么? 4.方针为什么需要评审?什么时机评审? 5.哪些人或组织应该了解或获得方针? 4.3.计划、策划 3.3.1 危害辨识、风险评价和危险控制策划 3.3.2 法律及法规要求 3.3.3 目标 3.3.4 职业健康安全管理方案 4.3 计划、策划 4.3.1 危害辨识、风险评价和风险控制策划 组织应建立和保持危害辨识、危险评价和必要的控制措施的实施程序，实施程序应包括: ——常规和非常规的活动; ——所有进入作业场所人员的活动; ——作业场所内的设施，无论是由组织还是由外部所提供的设施。 组织应确保在确立职业健康安全目标时，对这些危险评价的结果及控制的效果进行考虑，并将此文 件化并保持最新。 组织所采用的危害辨识和危险评价的方法应该: ——依据其范围、性质和时间安排进行确定， 以保证其方法切实可行，具有可操作性; ——确定危险级别(区分可接受的和不可接受的); ——与运行经验和所采取的危险控制措施的能力相适应; ——为确定设备要求、明确培训需求和开展运行控制，提供适宜信息; ——提供必要的监测活动，保证实施的有效性和及时性。 危害辨识、风险评价和风险控制策划步骤 16 业务活动分类 危险源辩识 风险评价 判定风险是否允许 风险控制措施计划(如有必要) 评审措施计划的充分性 4.3.2 法律及法规要求 组织应建立并保持遵守职业健康安全法律和法规的程序。 组织保存的法律和法规应是最新的，并应将其要求传达给全体员工和其他相关方。 说明: 收集相关法律法规,识别其适应性 4.3.3 目标 组织应针对其内部相关职能和层次,建立职业健康安全目标,并使之形成文件。 组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑: ---法律和法规要求; ---自身OHS危害和危险的特点; ---可选技术方案; ---财务、运行和经营要求; ---相关方的观点。 ---目标应符合职业健康安全方针; ---包括对持续改进的承诺; ---如可行,目标宜量化; ---形成文件. 说明: 目标主要针对重大危险源 目标的特点: ---具体的; ---可考核的; ---可实现的; ---考虑相关因素; ---及时修订(持续改进) 三种主要类型的目标 ---监控和测量型(如:确定当前遵守OHS规范的监控); ---管理型(如:人员上岗培训合格率达100%) ---改善型(噪声从95dB降到85dB;到2004年9月底前事故率从每月4起降至每月2起) 思考题: 1. 制定目标时要考虑哪些因素? 2. 目标是否应考虑相关方的观点? 3. OHS目标与组织的主营业务目标有何异同? 4. 对目标如何管理? 例:如果一个组织设定的目标是减少50%的与某一操作相关的伤害,所有参与操作的人员都应了解这一目标和改进绩效的具体措施.比如:通过改造机械操作装置禁止某种举升工作的单独操作;从人体功效出发,能用脚干的事,绝不能用手干(减少弯腰,降低疲劳) 4.3.4 职业健康安全管理方案 组织应制定并保持旨在实现职业健康安全目标的管理方案。 ---制定方案的目的:实现其目标; ---方案的内容 17 (1)规定组织相关职能和层次实现OHS目标的职责和权限; (2)制定实现目标的方法和时间表。 4.3.4 职业健康安全管理方案 ---管理方案应形成文件 ---定期评审 ---及时修订 思考题: 影响管理方案的因素有哪些? 4.4 实施与运行 4.4.1 结构和职责 管理制度: 机构; 职责与权限; 制度; 人事配备 为便于实施有效的职业健康安全管理，组织内各岗位人员的作用、职责和权限应予以界定文件化， 并予以传达。 最高管理者职责 ---OHS的最终责任; ---指定管理者代表; ---批准OHS方针 管理者代表的职责 ---确保按本指导性技术文件建立、实施和保持OHS管理体系要求; ---确保向最高管理者提交OHS管理体系绩效报告，以供评审，并为改进OHS管理体系提供依据; 管理层应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源，包括人力资源和专项技能、 技术和财力资源。 所有承诺管理职责的人员，都应该表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。 4.4.2 培训、意识和能力 全体人员应具备完成职业健康安全工作任务的能力，应根据其教育、培训和经历，对能力进行鉴定。 组织应建立并保持程序，使工作在每一相关职能和层次的员工都意识到: ---遵循OHS方针与程序，以及OHS管理体系要求的重要性; ---工作活动中安全健康状况的改善，以及个人行为的改进所带来的OHS效益; ---在执行OHS方针和程序，实现OHS管理体系要求,包括应急准备和响应要求方面的作用与职责; ---偏离规定的运行程序可能带来的潜在后果; ---培训程序应考虑不同层次的需求，职责、能力、文化程度以及风险。 思考题 1.组织应对哪些人员进行培训, 2.所有人员是否具备相同的培训需求? 3.通过培训应获得哪些OHS意识和能力? 4.4.3 协商与交流 组织应建立并保持程序，以确保与员工和其他相关方进行有关的职业健康安全信息的交流。 员工的参与和协商计划应文件，并向相关方通报。 员工应: ——参与职业健康安全工作方针和程序的制定和评审; ——参与改善作业场所安全健康状况的讨论; ——在安全健康事务上享有代表性; ——了解谁是职业健康安全员工代表和分管健康安全工作的领导。 协商与沟通包括两方面的含义: 一是内部各部门、各层次间的协商与交流; 自上而下，自下而上，横向交流 二是组织与外部的协商与交流 18 4.4.4 文件 组织应以适当的工具如书面或电子形式建立并保持下列信息: (1)对管理体系核心要素及其相互作用的描述; (2)提供查询相关文件的途径。 重要的是按有效性和效率要求，使文件数量尽可能减少 体系文件之间的关系: 管理手册:是对OHS管理体系的全面描述，是政策性文件。 程序文件:是对影响OHS的活动进行策划和管理的基本文件，是对管理手册的支持文件。主要解决部门之间的业务接口和业务管理。 作业文件:是OHS程序文件的支持文件，一个作业文件可分解成几个作业文件。主要解决谁来干，如何干，什么时间干和干到什么程度等。 作业指导书:是对基层岗位OHS工作、基层组织削减和控制各类风险的基本要求，是对现有操作规程和OHS作业文件的支持。 作业计划书:是项目执行过程中的OHS管理文件，是针对OHS作业指导书有关风险管理和应急预案，对具体作业项目作出的细化和补充，是OHS作业指导书的支持文件。 4.4.5 文件和资料控制 组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，从而确保: (1)它们能够被恰当定位; (2)对它们进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性; (3)职业健康安全管理体系的关键岗位，都能得到有关文件和资料的现行版本; (4)及时将失效文件和资料从所有以放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用; (5)法律、知识性文件和资料，予以适当标识并保存。 4.4.6 运行控制 ---识别与所认定的风险有关的、需要采取控制措施的运行与活动; ---针对这些活动进行策划，确保它们在规定的条件下执行: (1)对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离OHS方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序; (2)在程序中规定运行准则。 (3)对于组织所购买和使用的货物、设备和服务中已标识的OHS危险，建立并保持管理程序;并将有关程序和要求提通报供方和承包商; (4)为了从根本上消除或降低职业健康安全危险，对于作业场所、过程、装置、机械、运行程序和作业组织的设计，包括人力的配置等建立有效的管理程序。 思考题 1.所有已识别的风险是否都需要制定运行控制程序? 4.4.7应急准备与响应 ---应急准备和响应控制的对象识别:潜在的事件或紧急情况(如火灾、有毒气体泄漏等); ---应急准备和响应控制的目的:预防和减少可能随之产生的疾病和伤害; ---组织应建立并保持计划和程序，确定潜在的事故或紧急情况，并作出应急预案与响应，以预防和减少疾病和伤害; ---组织应制定评价应急预案与响应实际效果的计划和程序,并应定期检验上述程序。 应急准备和响应计划的内容: ---可能的事故性质、后果; 19 ---应急指挥者、参与者的责任、义务; ---应急指挥中心地点、组织机构; ---与外部机构的联系(消防、等); ---内部报警、联络步骤; ---应急措施等。 思考题 1 应急计划与程序有何区别, 2 “运行控制”与“应急准备与响应”有何区别和联系, 4.5 检查与纠正措施 4.5.1 绩效测量和监测 ——适用于组织所需的定性和定量测量; ——与组织的职业健康安全目标相适应监测; ——主动的绩效测量，监测职业健康安全管理方案、运行标准和适用的法律、法规要求的招待情况; ——被动的绩效测量，监测事故、职业病、事件(包括未遂过失)和其它不良的职业健康安全绩效的历史证据; ——足够的数据记录和监测与测量结果，以便对以后的纠正措施进行分析。 如果绩效测量和监测需要用到监测设备，组织应建立并保持程序，对这类设备进行校准和维护，并应将校准和维护活动及结果予以记录保存。 OHS绩效的体现: 思考题 1 监视和测量有无区别, 2 主动监视和被动监视的区别是什么, 3 职业健康安全管理体系绩效应表现在哪些方面, 4.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施 组织应建立并保持程序，用来规定有关的职责和权限，以便: ---处理和调查: 事故; 事件;不合格; ---采取措施减少由事故、事件或不符合产生的影响; ---采取纠正和预防措施并予以完成; ---确认所采取的纠正和预期防措施的有效性。 ---这些程序应要求，通过实施前的危险评价过程对所有拟定的纠正和预防措施进行评审。 ---任何旨在消除实际和潜在不符合原因的纠正措施和预防措施，应与问题的严重性和面临的职业健康危险相适应。 ---对于纠正和预防措施引起的对成文程序的更改，组织应遵照实施并予以记录。 思考题 1. 纠正措施与预防措施的区别是什么? 2. 事故处理的“四不放过”原则是指什么, 3. 处理与纠正措施的区别是什么, 4.5.3 记录和记录管理 组织应建立和保持程序，用来标识、保存和处置职业健康安全记录以及审核和评审结果。 职业健康安全记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。 常见OHS记录 ---培训记录 ---医疗测试 ---审核报告 ---健康监视 ---协商 ---应急响应演练 ---事故/事件报告 ---危险源辨识记录 20 ---事故/事件跟踪报告 ---风险评价记录 ---OHS会议记录 ---风险控制记录 ---个体防护设备发放、维护记录 4.5.4 审核 ---审核对象: OHS管理体系 ---审核目的: 体系是否适应组织实际情况 体系是否得到正确的实施和保持 是否有效地满足组织的方针和目标 评审以往的审核结果 向管理者提供审核结果的信息 4.6 管理评审 ---最高管理者进行评审; ---评审目的: 体系的适宜性、充分性和有效性; ---管理评审应根据审核的结果、环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的OHS方 针、目标和其他要素。 第三部分 ISO14000(环境管理系列标准概述) IOS14000系列标准产生的背景 ——伴随本世纪中期爆发于一些发达国家的公害事件，人类开始认识到环境问题的出现及严重性。 8大公害事件 1.马斯河谷烟雾事件(1930.12比利时、大气污染) 2.洛杉矶光化学烟雾事件(1943.5-10、汽车尾气) 3.多诺拉烟雾事件(美国多诺拉镇1948.10、SO2、SO3、烟尘) 4.伦敦烟雾事件(1952.12); 5.水俣(病)事件(日本熊本县水俣镇1953-1961海洋、汞污染); 6.四日事件(哮喘病，1955以来日本;四日市、大气污染) 7.米糠油事件(1968。日本爱知县等32个府县，食品污染，多氯联苯进入米糠油) 8.富山事件(1931-75，水体污染，镉污染) 5大环境问题 (1)大气污染: a.酸雨 b.气候变化与自然灾害 c.臭氧层破坏 (2)水环境 (3)城市环境 (4)生态环境 (5)资源短缺 “可持续发展”概念的提出。正成为当今世界的共同追求和指导人类社会发展的实施纲领。 可持续发展——人类应享有以自然和谐的方式过健康而富有生产成果的生活权力，并公平地满足今世后代在发展和环境方面的需要，求取发展的权力必须实现。 (1992.联合国环境与发展大会) ——以实施可持续发展和环境保护的行动为自身的责任义务，改变原有生产和末端治理实践。 企业从加强管理入手，建立污染预防(清洁生产)的新观念，通过企业的”自我决策、自我控制、自我管理”的自愿方式，把环境管理融入企业的全面管理中。 ——越来越多的企业加入到绿色产品运动中，越来越多的公众参与到绿色消费浪潮中。通过建立企业的环境管理体系和进行环境审核，提高企业在公众中的形象以获得商品经营的支持。 21 新的环境管理工具越来越广泛的应用，如:研究产品生命周期-“从摇篮到坟墓”的环境影响。 适应环境管理国际大趋势，考虑到各国、各地区、各组织采用环境管理手段工具及相应标准的一 致性，防止一些国家制造新的“保护主义”和“技术壁垒”。 制定ISO14000系列标准的意义 • 协调环境保护和可持续发展的关系; • 统一世界各国的环境管理标准，加强国际合作; • 对改善管理体系和组织的环境行为具有潜在的持续作用; • 减少世界贸易中的关税壁垒，促进世界贸易; • 使企业将环境效益和经济效益结合起来。 实施ISO14000对企业的益处 • 增加产品和服务的国际市场竞争力; • 增强成本控制，节约能源; • 减少环境责任事故的发生; • 提高企业管理水平; • 改善企业形象及与当地公众的关系; • 吸引者; • 帮助企业满足有关环境法律法规的要求。 ISO14000系列标准特点 • 标准的自愿性 • 标准的灵活性 • 标准的广泛适用性 • 标准的预防性 • 强调持续改进 ISO14001环境管理体系 (一)标准引言部分主要内涵 1.环境保护需要组织采取系统化的环境管理机制 采用系统化的管理方法，强化组织的内部环境管理。 ISO14001标准正是为各类组织提供了结构化的运行机制:EMS，以帮助组织改善环境管理，推动 环境保护和持续改进，并为第三方提供了国际通用的评审或审核依据。 2. ISO14001实施与应用遵循自愿原则，并不增加或改变组织的法律责任 ISO14001认证时以各国、各地方的环境保护法律法规为准绳实施认证。 3. ISO14001认证性标准 ISO14001是进行环境管理体系建立和认证的最终依据。 4. ISO14001标准未对组织的环境绩效提出绝对的要求，实施标准也不一定取得最优的结果。 5. ISO14001环境管理体系不必独立于其它管理体系 与ISO9000、OSH、HSE等管理体系兼容 6. ISO14001标准的应用具有广泛适用性 凡具有下例愿望的任何组织均可实施本标准: 1) 实施、保持和改进环境管理体系; 2) 使自己确信能符合所声明的环境方针; 3) 向外界展示这种符合性; 4) 寻求外部组织对其环境管理体系的认证和注册; 5) 对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明。 7. 实施ISO14001标准要坚持持续改进和污染预防 22 ISO14001标准总目标是支持环境保护和污染预防，促进环境保护与社会经济的协调发展。突出强调污染预防和持续改进的要求。 (三)ISO14001术语与定义 1.环境(environment) —组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、人，以及它们之间的相互关系。 注:从这一意义，外部存在从组织内部延伸到全球系统。 2.环境影响(environmental impact) —全部或部分由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有益或有害的变化。 3.环境因素(environmental aspect) —一个组织活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。 注:重要环境要素是指具有或可能具有重大环境影响的环境因素。 4.组织(organization) —具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企业、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营。 注:对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。 5.相关方(interested) —关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。 6.环境绩效(environmental performance) —一个组织基于环境方针、目标、指标，控制其环境因素所取得的可测量的环境管理体系结果。 7.持续改进(continuous improvement) —强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，改进环境绩效。 8.污染预防(prevention pollution) —采用减少或控制污染的各种过程、惯例、材料或产品，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。 注:污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。 9.环境管理体系体系(EMS) —全部面管理体系的一个组织部分，包括制定、实施、实现、评审和保持环境方针需要的组织机构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。 10.环境管理体系审核(EMS audit) —客观地获取证据并预以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合该组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一结果呈报给管理者。 11.环境方针(environmental policy) —组织对其全部环境绩效的意图与原则的声明，它为组织的行为及环境目标和指标提供了一个框架。 12.环境目标(environmental objective) —一个组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的，如可行应予量化。 13.环境指标(environmental target)—直接来自于环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境绩效要求，它们可适用于组织或其局部，如可行予量化。 ISO14001标准要素 4.2 环境方针 “最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它: a)适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响; b)包括对持续改进和污染预防的承诺; c)包括遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺; d)提供建立和评审目标的框架; e)形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到员工; f)可为公众所获取。” 4.3规划 4.3.1 环境因素 23 “组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务中它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。 组织应及时更新这方面的信息。” 4.3.2法律与其他要求 “组织应建立并保持程序，用来确定适于其活动、产品或服务中环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。” 4.3.3目标和指标 “组织应针对其内部每一个有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标。环境目标与指标应形成文件。 组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他要求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。 目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防的承诺。” 4.3.4 环境管理方案 “组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的环境管理方案，其中应包括: a)规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责。 b)实现目标和指标的方法和时间表。 如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，就应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应。” 4. 4实施和运行 4.4.1 组织结构和职责 “为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。 管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源，其中包括人力资源和专项技能、技术以及财务资源。 组织的最高管理者应指定专门的管理者代表，无论他(们)是否负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便: a)确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系要求。 b)向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并为环境管理体系的改进提供依据。 4.4.2培训、意识与能力 “组织应确定培训需求。应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过培训。 应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到: a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系的重要性; b)他们工作中实际的或潜在重大环境影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益; c)他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责; d)偏离规定的运行程序的潜在后果。 从事可能产生重大环境影响的工作的人员应具备适当的教育、教育、培训和(或)工作经验，胜任他所负担的工作。 4.4.3 信息交流 “组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境管理体系: a)组织内各层次和职能间的内部信息交流; b)外部相关方联络的接收、文件形成和答复。 组织应考虑对涉及环境因素的外部信息的处理，并记录其决定。” 24 4.4.4环境管理体系文件 “组织以书面或电子形式建立或保持下列信息: a)对管理体系核心要素及其相互作用的描述; b)查询相关文件的途径。” 4.4.5文件控制 “组织应建立并保持一套程序，以控制本标准所要求的所有文件，从而确保: a)文件便于查找; b)对文件进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性; c)凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到有关文件的现行版本; d)迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用; e)由于法律和(或)保留信息的需要而留存的失效文件予以标识。 所有文件均需字迹清楚，注明日期(包括修订日期)，标识明确，妥善保管，并在规定时间内予以留存。应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序和职责。 4.4.6运行控制 “组织应根据其方针、目标，确定与所标识的重要环境因素有关的运行与活动。应针对这些活动(包括维护工作)制定计划，确保它们在规定的条件下运行。程序的建立应符合下述要求: a)对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的运行，应建立并保持 一套以文件扶持的程序; b)在程序中对运行标准应予以规定; c)对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将有关的程序与要求通报供方和承包方。” 4.4.7应急准备和响应 “组织应建立并保持一套程序，以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。 必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。 可行时，组织还应定期试验上述程序。” 4.5检查和纠正措施 4.5.1监测和测量 “组织应建立并保持一套以支持文件的程序，对可能具有重大环境影响和运行与活动的关键特性进行例行监测和测量。其中包括对环境绩效、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息记录。 监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录。 组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。” 4.5.2不符合、纠正与预防措施 “组织应建立并保持一套程序，用来规定有关的职责和权限，对不符合进行处理和调查，采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施并予完成。 任何旨在消除已存在和潜在不符合原因的纠正或预防措施，应与问题的严重性和伴随的环境影响相适应。 对于纠正与预防措施引起的对程序文件的任何更改，组织均应遵照实施并予以记录。” 4.5.3记录 “组织应建立并保持一套程序，用来标识、保存与处置环境管理的记录。这些记录还应包括培训记录和审核与评审结果。 环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关的活动、产品或服务的可追溯性。对环境记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。组织应保存记录，在对其体 25 系及自身适宜时，用来证明符合本标准的要求。” 4.5.4 环境管理体系审核 “组织应制定 并保持用于定期开展环境管理体系审核的一个或多个方案和程序，进行环境管理体系审核的目的是: a)判定环境管理体系: 1)是否符合环境管理工作的预定安排和本标准的要求; 2)是否得到了正确的实施和保持。 b)向管理者报送审核结果。 组织的审核方案(包括时间表)的制定，应立足于所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。为全面起见，审核的程序中应包括审核的范围、频次和方法以及实施审核和报告结果的职责与要求。” 4.6 管理评审 “组织的最高管理者应按其规定的时间间隔，对环境管理体系进行评审，以确保环境管理体系的持续适用性，充分性和有效性。管理评审过程应确保收集必要的信息，供管理者进行评价工作。评审工作应形成文件。 管理评审应根据环境管理体系审核的结果、不断变化的客观环境和对持续改进的承诺，指出对方针、目标以及环境管理体系的其他要素加以修正的可能的需要。” 环境管理体系各要素间的关系 七、环境管理体系的建立与保持 (一)建立EMS的应考虑的几个问题 1.环境管理体系与组织的现行管理体系相结合; 26 2.环境管理体系是一个动态发展，不断改进不断完善的过程; 3.环境管理体系应充分反应组织的特点; 4.各类管理体系的一体化。 (二)体系建立的步骤 1. 领导决策与准备 1) 最高管理者的承诺 2) 任命环境管理者代表 3) 提供资源保障 2.初始环境评价 初始环境评价是建立环境管理体系的基础。 获取和确定选用于组织的环境法律法规和其它要求，识别环境因素评价出重要环境因素，收集、了解、分析和评价组织过去和现在的环境管理信息、状态和事件。 初始环境评价的结论将作为建立和评审组织的环境方针，制定目标、指标和环境管理方案，确定体系优先项，编制体系文件和建立体系的基础。 识别环境因素应考虑: 1.三种状态:正常、异常、和紧急状态 2.三种时态:过去、现在、将来 3.六个方面: (1)大气排放;(2)水体排放;(3)废物管理;(4)土地污染; (5)原材料与自然资源的使用; (6)当地其它环境问题和社区问题(如:噪声、绿化等) 3.体系策划与设计 环境管理体系是一个庞大的系统工程。 在着手建立体系前，充分有效的策划和设计活动，对于建立一个合适的、有效的、可操作的同时符合标准的环境管理体系至关重要。 狭义的策划和设计:4.2环境方针、4.3.1环境因素、4.3.2法律与其它要求、4.4.3目标和指标、4.3.4 环境管理方案。 广义的策划和设计:17要素的文件化及持续改进时的要素改进活动。 4.环境管理体系文件编制 EMS是一套依组织特点和满足标准要求的文件化的环境管理制度和方法。 编制体系文件是实施ISO14000标准，建立与保持EMS并保证其有效运行和持续适用的重要基础工作，也是组织达到预定的环境目标，评价与改进体系，实现持续改进和污染预防不可少的依据和见证。 投入运行前应充分认线.体系的运行 按要求建立完成体系手册、程序文件、作业文件，作业指导书等文件后，方可发布运行，并记录有关运行信息。 6.内部审核及管理评审 (三)EMS体系运行与保持 体系的运行与保持必需依靠ISO14001全部17个要素的整体有效运作。 1.培训、意识与能力 组织各层次、不同类型、不同方法的培训(包括全员培训)，提高员工的环境意识和保护环境的能力，保证EMS的顺利运行。 2.信息交流 27 • 环境方针传达到全体员工的相关方; • 目标、指标和管理方案的细化和指令传达; • 职责和权限信息; • 体系文件的分发信息及变更信息; • 法律法规的获取信息; • 与相关方的沟通与交流，如抱怨投诉处理信息; • 运行及紧急状态信息; • 监测和测量结果及反馈信息; • 不符合与纠正措施信息; • 环境因素及环境影响更新信息; • 内审及管理评审信息等。 3.文件管理 按文件控制程序的要求，将有关的文件及时发放到相关层次和岗位，并促使按照文件规定的程序和 职责去实施。 4.执行运行控制程序 一系列的运行控制程序以及支持它们的技术性作业文件，一旦发放到相应岗位，确保员工严格执行 文件规定的方法、履行应负的职责。(包括培训、应急演习等) 5.监测和测量 体系运行中，有关管理者或员工应按程序规定的频次和方法进行监测和测量。包括: • 目标、指标及方案的进展及完成情况; • 环境表现; • 监测仪器维护和校准; • 体系文件，作业文件的执行情况、有效性、可操作性及适用性 • 法律法规及其它要求的符合情况等。 6.不符合纠正及预防措施 在运行中阶段，利用审核、评审等检查机制，找出发现问题和根源，有效地予于纠正，并采取措施 防止再发生。 7.记录 一个符合ISO14000标准要求的体系的建立和运行有许多信息需要记录和保存。 环境管理记录是维护和保持体系的信息资源，是最高管理层进行评审的重要依据，是外审机构重点 关注的方面，是验证体系符合性、适用性、有效性的重要依据之一。 28 HSE/OSH/EMS标准要素的对应关系 14001标准 OSH标准 HSE标准 5.1领导和承诺 4.2环境方针 4.2职业安全健康方针 5.2方针和战略目标 4.2环境方针 4.2职业安全健康方针 5.3.1组织结构、 4.4.1组织结构和职责 4.4.1机构和职责 资源和职责 5.3.2管理代表 4.4.1组织结构和职责 4.4.1机构和职责 5.3.3资源 4.4.1组织结构和职责 4.4.1机构和职责 5.3.4能力 4.4.2培训意识与能力 4.4.2培训、意识和能力 5.3.5承包方 4.4.6运行控制 4.4.6运行 5.3.6信息交流 4.4.3信息交流 4.4.3协商与交流 4.4.6运行控制 5.3.7文件及其控制 4.4.4环境管理体系文件 4.4.4文件 4.4.5文件管理 4.4.5文件和资料控制 4.3.1危害辨识、风险评价和风险控5.4.1危害和影响的确定 4.3.1环境因素 制的策划 4.3.2法律法规及其他要求 5.4.2建立判别准则 4.3.2法律及其他要求 4.3.1危害辨识、风险评价和风险控5.4.3评价 4.3.1环境因素 制的策划 4.3.1环境因素 5.4.4建立说明危害和影响文件 4.3.1危害辨识、风险评价和风险控 制的策划 4.3.3 目标与指标 5.4.5具体目标和表现准则 4.3.3目标、指标 4.3.4 环境管理方案 5.4.6风险削减措施 4.3.4 管理方案 5.5.1总则 4.4 实施与运行 4.4 实施与运行 5.7.1 审核 4.5.4 环境管理体系审核 4.5.4 审核 5.7.2 评审 4.6 管理评审 4.6 管理评审 29 不同体系的一体化程度 质量环境健康安全 方针层次 管理层次 作业层次 ISO9000/HSE/QHSE/OSH/EMS标准要素的比较 1 五项标准的相似性 (1) 承诺，方针，目标的相容性 (2) 基本程序的多用性 (3)强调过程控制和现场管理 (4)都具有系统性，先进性和预防性 系统性--- 结构化，程序化，文件化，标准化 先进性---持续改进 预防性---危害识别，危害评价与控制是体系的精髓 2 管理模式、危害辨识、风险管理和事故预防机理相同 3 区别 OHS ------ 关注人的健康、安全 ISO9000------ 关注质量 OSO14000----- 关注环境 HSE ------ 关注健康、安全、环境 QHSE ------ 关注质量、健康、安全、环境 第四部分 井喷失控火灾的预防 一、特点 1、火灾发生突然，危险性大 石油的主成分是碳(83-89%)和氢(11-14%)，自然点在380-533?C。 天然气主要成分甲烷(77-93%)、乙烷(3-9%)、丙烷(2-5%)及少量氮、氢、硫，爆炸极限1.9-11%， 遇明火发生爆炸。 2、地下压力大，火焰温度高 井喷失控压力一般在5-50MPa，喷出后形成几十米的油气柱，发生火灾后油气柱会立即形成一个大 火炬，高20-80米左右，火场温度高达1800-2100 ?C火场温度高，辐射强，距火焰柱50米人员车辆 难以靠近。 3、多处冒火，火焰形状各异 井喷失控着火后，在高温高压作用下，往往出现井口变形、法兰漏气、放喷管破裂，会改变油气喷 射方向，特别是井架倒后，不但造成多方位着火，且火焰成多种燃烧形状。 30 4、容易造成大面积火灾 (1)原油流淌; (2)强烈辐射热能将周围的建筑物及可燃物烤着，造成火灾扩大; (3)井喷时散落在地面上的油蒸气和天然气聚集后向低洼处漂逸，形成爆炸气体，遇火源爆炸起火; (4)在空中没有完全燃烧的原油落在地面后使地面上的可燃物引燃。 5、火场噪音大，污染严重 6、需水量大，消防车进出困难 7、火灾持续时间长 二、井喷失控后产生火灾的原因 1、井场运转的内燃机引起:排气管的积碳呈火花状态从排气管中排出; 2、铁制工具相互碰撞产生火花; 3、井内喷出的碎石、钻具碰到井架上产生火花; 4、井场照明系统产生电火花引起，如钻台电灯未及时关闭、灯泡震破、电开关产生火花或短路打火; 5、井场附近使用明火、吸烟、电气焊、使用砂轮、或机动车辆未带防火罩 三、扑救井喷失控火灾前的准备工作 1.距井口50米范围内的井架、钻井设备进行清障; 2.储备足够的灭火用水，同时调集大型罐车组织接力供水; 3.距井场50 米范围均为冷却范围，应在一定的距离架设固定带架水枪，作好冷却准备; 4.调集救护车、拖拉机、推土机、吊车、水泥车、电气焊工具等; 5.随时检测气体浓度和气体毒性。 四、扑救井喷失控火灾的基本步骤 1、冷却设备，掩护清场 用水冷却井口装置和设备，防止火灾扩大和蔓延，并组织一定数量的水枪将气流和火焰压向一方，形成严密的水幕。待井场清理后，立即灭火。 2、水枪切隔消灭火焰 组织相当数量的水枪，从不同的角度采用1-3层交叉水流，对准火焰根部喷射，将火源和气源隔断。 3、内注外喷，抑制燃烧 内注方法:利用管线，用高压设备将卤代烷灭火剂注入井内、随着气流从井口喷出，达到灭火的目的。 外喷方法:在内注的同时，用干粉炮，以不小于20Kg/s的喷射强度，喷向井口，达到覆盖包围火焰、终止油气燃烧的目的。 4、工艺措施灭井喷失控火灾的方法 爆破火焰，隔离火焰; 打斜井灭火; 泥浆压井灭火; 清水压井灭火。 31

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